OFAC nedir?
OFAC, Yabancı Varlıklar Kontrol Ofisi anlamına gelir. Hedeflenen yabancı ülkelere ve rejimlere, teröristlere, uluslararası uyuşturucu kaçakçılarına, kitle imha silahlarının yayılmasıyla ilgili faaliyetlerde bulunanlara, ABD ulusal güvenliğine, dış politikasına veya ekonomisine ve diğer tehditlere karşı ekonomik ve ticari yaptırımları yöneten ve uygulayan, Amerika Birleşik Devletleri Hazine Bakanlığı'nın bir kurumudur.
OFAC ile ilgili önemli noktalar şunlardır:
- Yaptırım Yetkilisi:
- OFAC, ABD dış politikası ve ulusal güvenlik hedeflerine dayalı olarak ekonomik ve ticari yaptırımları yönetir ve uygular. Bu yaptırımlar arasında varlıkların dondurulması, ticaret kısıtlamaları ve finansal işlemlere ilişkin yasaklar yer alabilir.
- Özel Olarak Belirlenmiş Vatandaşların Listesi (SDN):
- OFAC, yaptırımlara tabi olan kişi, kuruluş ve kuruluşların bir listesini tutar. Bu liste Özel Olarak Belirlenmiş Vatandaşlar ve Engellenen Kişiler Listesi (SDN Listesi) olarak bilinmektedir. ABD'deki kişi ve kuruluşların bu listede yer alan kişi veya kuruluşlarla işlem yapması genel olarak yasaktır.
- Yaptırım Programları:
- OFAC, terörizm, uyuşturucu kaçakçılığı ve silahların yayılmasıyla ilgili daha geniş programların yanı sıra belirli ülkeleri (örneğin İran, Kuzey Kore, Venezuela) hedef alan çok sayıda yaptırım programını yönetmektedir.
- Uyum Yükümlülükleri:
- Bireyler, işletmeler ve finans kurumları da dahil olmak üzere ABD'deki kişiler OFAC düzenlemelerine uymalıdır. Bu, yaptırım önlemlerine uyumu sağlamak için işlemlerin ve iş ilişkilerinin taranmasını içerir.
- Finansal Kurumlar ve Raporlama:
- Finansal kurumlar OFAC uyumluluğunda çok önemli bir rol oynamaktadır. Müşteri işlemlerini taramaları ve olası eşleşmeleri SDN Listesi ile raporlamaları gerekmektedir. Finansal kuruluşların ayrıca yasaklı işlemlerin yapılmasını önlemek için kontroller uygulaması gerekir.
- Küresel Erişim:
- OFAC bir ABD kurumu olmasına rağmen düzenlemelerinin bölge dışı erişimi vardır. Bu, ABD dışındaki kişi ve kuruluşların ABD yargı yetkisini, ABD kişilerini veya ABD mali sistemini ilgilendiren işlemlerde bulunmaları halinde OFAC düzenlemelerine tabi olabileceği anlamına gelir.
- Uyumsuzluğun Cezaları:
- OFAC düzenlemelerinin ihlalleri, para cezaları ve diğer yasal sonuçlar da dahil olmak üzere ciddi cezalarla sonuçlanabilir. OFAC düzenlemelerine tabi kişi ve kuruluşların etkili uyumluluk önlemlerini uygulaması esastır.
- Lisanslama ve İstisnalar:
- Belirli durumlarda OFAC, aksi takdirde yasaklanacak belirli işlemlere izin vererek lisanslar verebilir veya yaptırımlara istisnalar getirebilir. Belirli koşullar altında bireyler ve kuruluşlar lisans başvurusunda bulunabilir.
- Tarama Yazılımı ve Araçları:
- Birçok işletme ve finans kurumu, işlemleri ve iş ilişkilerini SDN Listesi ve diğer OFAC yaptırım listelerine göre kontrol etme sürecini otomatikleştirmek için tarama yazılımı ve araçları kullanıyor.
OFAC, ulusal güvenlik tehditlerini ele almak ve uluslararası normlara uyumu teşvik etmek için ekonomik yaptırımları bir araç olarak kullanarak ABD dış politikası hedeflerinin desteklenmesinde kritik bir rol oynamaktadır. Kuruluşlar ve bireyler, OFAC düzenlemeleri hakkında bilgi sahibi olmalı ve yaptırım programlarına uyumu sağlamak için gerekli adımları atmalıdır.
OFAC listeleri nedir?
OFAC listeleri, ABD Hazine Bakanlığı'nın bir bileşeni olan Yabancı Varlıklar Kontrol Ofisi (OFAC) tarafından tutulan çeşitli yaptırım listelerini ifade eder. Bu listeler ABD'nin ekonomik ve ticari yaptırımlarına tabi bireyleri, kuruluşları, kuruluşları ve ülkeleri içerir. OFAC, ABD hükümetinin ulusal güvenliğe, dış politikaya ve diğer çıkarlara yönelik tehditleri ele alma çabalarının bir parçası olarak bu yaptırımları yönetir ve uygular.
Birincil OFAC listesi Özel Olarak Belirlenmiş Vatandaşlar ve Engellenen Kişiler Listesi'dir (SDN Listesi). İşte önemli OFAC listeleri:
- Özel Olarak Belirlenmiş Vatandaşlar ve Engellenen Kişiler Listesi (SDN Listesi):
- SDN Listesi, ABD'li kişilerin işlem yapmasının genel olarak yasak olduğu kişi ve kuruluşların kapsamlı bir listesidir. Terörizm, uyuşturucu kaçakçılığı, silahların yayılması ve ABD çıkarlarına aykırı olduğu düşünülen diğer faaliyetlerle bağlantılı bireyleri, şirketleri ve kuruluşları içerir.
- Konsolide Yaptırımlar Listesi:
- Birleştirilmiş Yaptırımlar Listesi, çeşitli yaptırım programlarını aranabilir tek bir belgede birleştiren entegre bir listedir. SDN Listesinden ve diğer OFAC yaptırım programlarından girişleri içerir.
- Ülke Yaptırım Listeleri:
- OFAC, kapsamlı veya hedefli yaptırımlara tabi ülkeler için ayrı listeler tutmaktadır. Örnekler arasında İran, Kuzey Kore, Suriye, Küba ve Venezuela'ya yönelik yaptırım listeleri yer alıyor.
- SDN Dışı Filistin Yasama Konseyi (PLC) Listesi:
- Bu liste, Filistin Yasama Konseyi ile ilişkili kişileri içermektedir ve bu kişilerle işlem yapmak kısıtlamalara tabi olabilir.
- Yabancı Yaptırımlardan Kaçanlar Listesi (FSE Listesi):
- FSE Listesi, başta İran ve Suriye ile ilgili olmak üzere ABD yaptırımlarını ihlal eden veya ihlal etmeye teşebbüs eden kişi ve kuruluşları içerir. Bu listedeki taraflarla yapılan işlemler kısıtlanabilir.
- Sektörel Yaptırım Tanımlama Listesi (SGK Listesi):
- SGK Listesi, Rusya'nın Ukrayna'daki faaliyetleri nedeniyle sektörel yaptırımlara tabi olan kuruluşları belirlemektedir. Bu listede yer alan taraflarla yapılan işlemler belirli kısıtlamalara tabidir.
- Varlık Listesi:
- ABD Ticaret Bakanlığı tarafından idare edilen Kuruluş Listesi, belirli ihracat kontrolü kısıtlamalarına tabi olan kuruluşları içerir. Tüzel Kişi Listesine uyum, uluslararası ticaret yapan şirketler için büyük önem taşıyor.
- Reddedilen Kişiler Listesi:
- Tüzel Kişi Listesine benzer şekilde, Reddedilen Kişiler Listesi de ABD Ticaret Bakanlığı tarafından tutulur ve ABD'den ihracat alması yasak olan kişi ve kuruluşları içerir.
- Doğrulanmamış Liste:
- Doğrulanmamış Liste, son kullanıcıları veya son kullanıcıları endişelerini dile getiren tarafların bir listesidir ve ihracatçıların bu listedeki kuruluşlarla iş yaparken dikkatli olmaları teşvik edilmektedir.
- Yasaklanmışlar Listesi:
- Yasaklananlar Listesi, ABD hükümeti sözleşmelerine ve belirli ihracat faaliyetlerine katılması yasaklanan bireyleri ve kuruluşları içerir.
OFAC listeleri işletmelere, finansal kurumlara ve bireylere ABD ekonomik yaptırımlarına uyma konusunda rehberlik etmede etkilidir. OFAC düzenlemelerine uygunluğu sağlamak için kuruluşların işlemlerini, müşterilerini ve iş ilişkilerini bu listelere göre taraması gerekir. OFAC listelerindeki taraflarla yapılan işlemler cezalara ve hukuki sonuçlara tabi olabilir.
